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根據(jù)省委、省政府“雙招雙引”工作部署，為進一步提升招商引資風(fēng)險識別、評估、防范、管控、應(yīng)對、監(jiān)測等能力，省營商環(huán)境辦公室會同相關(guān)單位，針對招商引資過程中的風(fēng)險防范提出相關(guān)建議，供各地各部門參考。
一、項目初步洽談階段
1.投資方代理人方面。投資方代理人不具備代表投資方身份和資格，或未獲得投資方合法授權(quán)委托。
2.行業(yè)方面。招引項目不符合國家產(chǎn)業(yè)政策，低水平重復(fù)建設(shè)，屬于被淘汰的落后產(chǎn)能，高度依賴某些特定政策，脫離發(fā)展階段實際，引進海外設(shè)備技術(shù)存在較高不確定性等風(fēng)險。
引資方應(yīng)認真研究國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和政策調(diào)整動態(tài)，避免高耗能、高排放和低水平、產(chǎn)能嚴重過剩項目盲目發(fā) 展，注意防范設(shè)備技術(shù)引進風(fēng)險。在對接相關(guān)項目時，與省、市產(chǎn)業(yè)主管部門溝通。
3.市場方面。招引項目市場需求具有較大不確定性，項目預(yù)期回報不合理，熱門領(lǐng)域存在投機等風(fēng)險。
引資方應(yīng)在充分考慮項目產(chǎn)品目標(biāo)市場空間和需求增長基 礎(chǔ)上，招引適合項目，避免在熱門領(lǐng)域一哄而上。既要算經(jīng)濟賬，又要算綜合賬，提高項目全生命周期綜合效益，防止誤判市場、盲目投資。
4.技術(shù)方面。投資方缺乏核心技術(shù)、人才團隊，產(chǎn)品市場競爭力弱、難以可持續(xù)發(fā)展等風(fēng)險。
5.財務(wù)方面。投資方高負債高杠桿經(jīng)營、出資能力不足，主要依靠引資方資金投入；未明確可行的項目建設(shè)資金來源，資金籌措不確定；層層業(yè)務(wù)交易資金循環(huán)難以核驗等風(fēng)險。
6.管理方面。投資方法人治理結(jié)構(gòu)不健全，經(jīng)營管理水平不高，內(nèi)部管理混亂，股權(quán)股東關(guān)系嵌套不清晰等風(fēng)險。
7.道德風(fēng)險方面。投資方存在隱瞞自身經(jīng)營風(fēng)險，或存在 嚴重失信、嚴重違規(guī)等情形；投資意向不真實，將引資方前期投入、扶持政策作為謀利目標(biāo)；已失敗項目換地方再投資套取政策；將舊項目包裝成新項目以獲取政策優(yōu)惠或延長優(yōu)惠期限；故意過度包裝項目，夸大項目投資規(guī)模，以獲取更多優(yōu)惠政策；利用或冒用領(lǐng)導(dǎo)干部名義在項目推進過程中提出不合理訴求等風(fēng)險。
引資方應(yīng)及時明確投資方代理人身份、資格，根據(jù)實際情況，先行對技術(shù)、財務(wù)、管理、資信等方面預(yù)判初篩，多維度、穿透式、清單化論證項目質(zhì)量；重大項目必須委托可靠的第三方機構(gòu) 對投資方前置開展盡職調(diào)查，充分揭示與項目有關(guān)、影響決策及合作的風(fēng)險和問題。
二、項目評估論證階段
8.規(guī)劃布局方面。不符合本地產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、不符合國土 空間規(guī)劃管控要求、不具備項目落地條件和可持續(xù)發(fā)展能力，簡 單化拼政策拼補貼、同質(zhì)化無序競爭，不顧資源稟賦和要素支撐進行無效、低效和盲目投資。
引資方應(yīng)在打基礎(chǔ)、利長遠、補短板、調(diào)結(jié)構(gòu)等方面謀劃推 進重大項目，重點支持競爭優(yōu)勢突出、引導(dǎo)帶動效果明顯的項目。根據(jù)本地產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，圍繞發(fā)展定位和產(chǎn)業(yè)培育方向?qū)嵭胁町惢l(fā) 展，聚力招引龍頭企業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈延鏈、補鏈、強鏈企業(yè)，注重多鏈協(xié)同和區(qū)域協(xié)同，營造良好產(chǎn)業(yè)生態(tài)。
9.項目研判方面。未對投資方全面情況、投資目的和項目經(jīng)濟可行性、技術(shù)可行性等進行科學(xué)審慎論證，僅靠項目表面信息就招引項目落地。
10.盡職調(diào)查方面。在招引重大項目時，自身不具備專業(yè)判斷能力，未組織專業(yè)力量或委托專業(yè)機構(gòu)等對投資方開展盡職調(diào)查。
11.風(fēng)險評估方面。未對項目資金來源、技術(shù)能力、管理水平、落地條件、實施過程和市場前景等開展可行性研究；未充分評估投資方要求過高的借款、擔(dān)保、參股、補貼、明股實債，以及違反相關(guān)規(guī)定低價獲得住宅用地、商業(yè)用地等隱藏的風(fēng)險。
三、項目簽約階段
12.決策程序方面。項目招引時未根據(jù)需要履行盡職調(diào)查、專家論證、風(fēng)險評估、合法性審查和集體決策等程序。
引資方應(yīng)根據(jù)項目特點差異化建立嚴格規(guī)范的盡職調(diào)查、項 目論證、合法性審查和集體決策等機制。注重揭示項目風(fēng)險，加強風(fēng)險評估、防范和管控。
13.項目招引承諾方面。通過拼政策、拼獎補、拼地價，過 度、違規(guī)、越權(quán)承諾等方式招引項目或惡意競爭同一項目，造成過度補貼、無法兌現(xiàn)承諾、無序競爭等風(fēng)險。
引資方應(yīng)科學(xué)精準(zhǔn)運用政策手段，依法合規(guī)作出承諾，承諾事項應(yīng)依法及時兌現(xiàn)。
14.招商引資合同方面。合同(含補充合同等，下同)中項 目投資主體、投資額、建設(shè)內(nèi)容和周期、支持政策、權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等關(guān)鍵性指標(biāo)缺失，或未合理設(shè)計。合同對雙方權(quán)利義 務(wù)約定不明確、不對等，相關(guān)約束過嚴或過寬。合同未明確雙方 違約情形、責(zé)任，維權(quán)、追責(zé)、止損的條件、方式和渠道，以及 退出機制等。合同內(nèi)容表述不嚴謹、不準(zhǔn)確，存在歧義或操作性不強，導(dǎo)致后期難以執(zhí)行、監(jiān)管。
引資方應(yīng)在合同中按照平等互利原則和項目實際情況合理 設(shè)計關(guān)鍵性指標(biāo)，特別是權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等條款。內(nèi)容表述 應(yīng)充分準(zhǔn)確、合法合規(guī)，杜絕合同漏洞，為推動項目落地建設(shè)、評審驗收、兌現(xiàn)政策、風(fēng)險化解等提供明確依據(jù)。
四、項目實施階段
15. 項目實施服務(wù)方面。未全程服務(wù)項目實施，未及時發(fā)現(xiàn)項目實施過程中的各類問題，或發(fā)現(xiàn)后未及時協(xié)調(diào)解決，影響項目建設(shè)進度，導(dǎo)致項目未能如期實施的風(fēng)險。
引資方應(yīng)加強落地項目服務(wù)，發(fā)現(xiàn)問題第一時間協(xié)調(diào)解決， 確保項目順利實施達產(chǎn)。實行領(lǐng)導(dǎo)干部聯(lián)系重大項目制度，“一 對一”聯(lián)系包保，明確包保責(zé)任要求，做到有求必應(yīng)、無事不擾、精準(zhǔn)服務(wù)。
16.履約監(jiān)管機制方面。未建立有效的合同履約監(jiān)管機制，無法及時推動雙方按照合同約定條款，履行各自權(quán)利義務(wù)。存在“以批代管”“不批不管”等問題。
引資方應(yīng)按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”原則，采取在線監(jiān)測、現(xiàn)場核查等方式，加強項目實施全過程監(jiān)測監(jiān)管，推動項目按照合同約定落地建設(shè)。確保項目實施與政策兌現(xiàn)雙向 約束落到實處，出現(xiàn)問題及時協(xié)商解決，一方違約時另一方能及時維權(quán)、追責(zé)、止損。
五、招商引資過程中存在的廉政風(fēng)險
17.未正確處理“親”“清”政商關(guān)系。與客商交往過程中親而不清，接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的禮品、宴請以及旅游、 健身、娛樂等活動安排；接洽項目時清而不親，對客商態(tài)度冷漠、推諉扯皮、以勢壓人，工作上不擔(dān)當(dāng)、不作為、慢作為等。
引資方應(yīng)倡導(dǎo)建立“親”“清”政商關(guān)系，把握親清界線，公正無私、有為有畏，做到親不逾矩、清不遠疏。
18.違反廉潔紀(jì)律。利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益。接受項目相關(guān)方禮金、消費卡和有價證券、股權(quán)、其他金融產(chǎn)品等財物；索取、接受或者以借為名占用投資方單位或者個人的錢款、住房、車輛等財物；以交易、參股等形式謀取不正當(dāng)利益；利用知悉或者掌握的內(nèi)幕信息謀取利益；干預(yù)和插手項目招投標(biāo)、設(shè)備采購、中介機構(gòu)服務(wù)等市場經(jīng)濟活動。
引資方應(yīng)加強招商引資人員廉政教育和監(jiān)督，筑牢思想防線，扎緊制度籠子，進一步改進工作作風(fēng)，嚴守廉潔紀(jì)律和相關(guān)規(guī)定，知敬畏守底線，確保廉潔招商。
