慧產(chǎn)科技集團
官方公眾號
招商洞察
招商熱點精準(zhǔn)洞察
慧立方
聚智慧、立產(chǎn)業(yè)、興地方
不可以虧損，是橫在很多國資創(chuàng)投機構(gòu)、引導(dǎo)基金、產(chǎn)業(yè)基金、國資LP之上的考核紅線，也是當(dāng)下的矛盾所在。盡職免責(zé)和容錯機制的建設(shè)正在成為產(chǎn)業(yè)基金行業(yè)和國資基金、引導(dǎo)基金關(guān)注的關(guān)鍵問題。
雖然：早在2016年，國務(wù)院就發(fā)布了《關(guān)于促進創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》并提出要“強化國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對種子期、初創(chuàng)期等創(chuàng)業(yè)企業(yè)的支持，鼓勵國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)追求長期投資收益。健全符合創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)特點和發(fā)展規(guī)律的國有創(chuàng)業(yè)投資管理體制，完善國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)督考核、激勵約束機制和股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式，形成鼓勵創(chuàng)業(yè)、寬容失敗的國有創(chuàng)業(yè)投資生態(tài)環(huán)境”。國務(wù)院辦公廳也在2018年的《關(guān)于推廣第二批支持創(chuàng)新相關(guān)改革舉措的通知》中提出要“針對地方股權(quán)基金中的種子基金、風(fēng)險投資基金設(shè)置不同比例的容錯率，推動種子基金、風(fēng)險投資基金投資企業(yè)發(fā)展早期”。
但是：過去幾年中，部分政府引導(dǎo)基金在容錯與盡職免責(zé)等方面仍設(shè)立了較為不合理的規(guī)定，或雖然規(guī)定了相關(guān)機制，但缺乏明確的細則，而多以原則性要求為主，導(dǎo)致國資投資主體對不確定性的規(guī)避過高，積極性與主觀能動性較差，這并不利于對社會資本的撬動與引導(dǎo)。
從以下：2021年6月16日的《關(guān)于盡快建立鄭州市國有創(chuàng)投機構(gòu)容錯機制建議的答復(fù)——關(guān)于市十五屆人大四次會議 第B（2021）055號建議的回復(fù)》內(nèi)容，可以清晰看到：從發(fā)改委、國資委、財政局、紀(jì)委監(jiān)委四個維度考量，值得品鑒。
趙蔚代表：
您好！
您提出的《關(guān)于盡快建立鄭州市國有創(chuàng)投機構(gòu)容錯機制的建議》已收悉，現(xiàn)將有關(guān)事宜向您匯報如下：
首先，非常感謝您對鄭州市創(chuàng)業(yè)投資工作的關(guān)注與支持！
按照鄭州市2021年度市人大代表建議辦理任務(wù)分解，您提出的《建議》由市發(fā)展改革委主辦，市國資委、市財政局、市紀(jì)委監(jiān)委會辦。我委積極給會辦單位市國資委、市財政局、市紀(jì)委監(jiān)委等發(fā)函，研究有關(guān)意見資料。
一是市發(fā)展改革委為進一步促進我市創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展，充分發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中的作用，支持科創(chuàng)型企業(yè)發(fā)展，推動科技和金融深度融合，服務(wù)實體經(jīng)濟，促進鄭州市經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（發(fā)展改革委第39號令）、《河南省人民政府辦公廳關(guān)于促進創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的實施意見》（豫政辦〔2017〕29號）、《河南省人民政府辦公廳關(guān)于促進中小企業(yè)健康發(fā)展的實施意見》（豫政辦〔2020〕32號）、《中共鄭州市委鄭州市人民政府關(guān)于全面加快科技創(chuàng)新推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》(鄭發(fā)〔2019〕4號)等文件精神和要求，起草了《鄭州市促進創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的實施意見》（以下簡稱《意見》）（*注：最新參照后來《鄭州市人民政府辦公廳 關(guān)于鄭州市促進創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的實施意見》鄭政辦〔2022〕65號），其中提出建立政府投資基金容錯機制，為鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗，有利于創(chuàng)新發(fā)展的舉措及業(yè)務(wù)、國有資產(chǎn)投資業(yè)務(wù)等創(chuàng)投工作中，雖未達到預(yù)期投資效果或產(chǎn)生虧損，但屬于嚴(yán)格遵循投資決策流程、由不可抗力或市場失靈導(dǎo)致，且個人沒有謀取私利或重大過失的，按照盡職免責(zé)原則處理。
該《意見》主要由市發(fā)展改革委具體負責(zé)起草，形成征求意見稿后，進行征求意見，并召開了專家和創(chuàng)投機構(gòu)座談研討會，根據(jù)收到的意見建議進行了修改完善，經(jīng)市發(fā)展改革委黨組會研究通過，擬提交市政府常務(wù)會議研究。
二是市國資委2019年印發(fā)的《鄭州市市管企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究實施辦法（試行）》（鄭國資〔2019〕149號）中規(guī)定：市管企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員在企業(yè)改革發(fā)展中所出現(xiàn)的失誤，符合一定條件的，可以從輕、減輕或免除處理。具體內(nèi)容為：“第五章 責(zé)任追究處理 第三十九條 對市管企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員在企業(yè)改革發(fā)展中所出現(xiàn)的失誤，不屬于有令不行、有禁不止、不當(dāng)謀利、主觀故意、獨斷專行等的，根據(jù)有關(guān)規(guī)定和程序予以容錯。有下列情形之一的，可以對違規(guī)經(jīng)營投資相關(guān)責(zé)任人從輕或減輕處理：（一）情節(jié)輕微的；（二）以促進企業(yè)改革發(fā)展穩(wěn)定或履行企業(yè)經(jīng)濟責(zé)任、政治責(zé)任、社會責(zé)任為目標(biāo)，且個人沒有謀取私利的；（三）黨和國家方針政策、黨章黨規(guī)黨紀(jì)、國家法律法規(guī)、地方性法規(guī)和規(guī)章等沒有明確限制或禁止的；（四）處置突發(fā)事件或緊急情況下，個人或少數(shù)人決策，事后及時履行報告程序并得到追認，且不存在故意或重大過失的；（五）及時采取有效措施減少、挽回資產(chǎn)損失并消除不良影響的；（六）主動反映資產(chǎn)損失情況，積極配合責(zé)任追究工作的，或主動檢舉其他造成資產(chǎn)損失相關(guān)人員，查證屬實的。（七）其他可以從輕或減輕處理的；第四十條 對于違規(guī)經(jīng)營投資有關(guān)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)給予批評教育、責(zé)令書面檢查、通報批評或誡勉處理，但是具有本辦法第三十九條規(guī)定的情形之一的，可以免除處理?！?/span>
三是市財政局在市委市政府的大力支持下，積極通過設(shè)立政府投資基金培育我市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)，提高自主創(chuàng)新能力，推動我市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展。為充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，我市政府投資基金遵循“政府引導(dǎo)、市場化運作”的原則，基金的管理運作由專業(yè)基金管理機構(gòu)負責(zé)，按照市場規(guī)律進行項目的投資決策，政府一般不干預(yù)基金日常運作。在基金收益分配上，財政資金與其他社會資本按協(xié)議約定分享收益、共擔(dān)風(fēng)險，不要求基金管理機構(gòu)或其他社會資本單方面承擔(dān)虧損和投資風(fēng)險。此外，我市出臺的《鄭州國家中心城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》也提出了“為鼓勵基金管理創(chuàng)新,對單個投資項目承認投資風(fēng)險,給予一定的投資失敗容忍度。充分運用績效評價結(jié)果予以獎懲?！?/span>
四是中共鄭州市紀(jì)委辦公廳印發(fā)了《紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)建立容錯糾錯機制激勵干部擔(dān)當(dāng)作為的實施辦法》（鄭紀(jì)辦發(fā)〔2020〕29號），以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，圍繞服務(wù)保障鄭州國家中心城市建設(shè)，立足紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)職責(zé)定位，明確規(guī)定了如何正確對待干部在工作中特別是改革創(chuàng)新中的失誤錯誤，旗幟鮮明為敢于擔(dān)當(dāng)、踏實做事、不謀私利的干部撐腰鼓勁，著力營造鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)造創(chuàng)業(yè)、干事?lián)?dāng)作為的良好環(huán)境。
下一步，按照我市正式印發(fā)的《鄭州市促進創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的實施意見》要求，發(fā)展改革部門牽頭，紀(jì)檢監(jiān)察、審計、國資監(jiān)管、財政等相關(guān)部門配合，制定全市統(tǒng)籌的容錯機制工作指引，明確盡職免責(zé)的原則、范圍等，各相關(guān)部門可根據(jù)各自職能分工及監(jiān)管問責(zé)對象的性質(zhì)不同，依據(jù)工作指引制定具有可操作性的實施細則，形成制度體系。
此復(fù)。
